В Украине хотят обновить правила работы на рынке ценных бумаг — стартует обсуждение
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку одобрила проект решения о внесении изменений в решение от 3 ноября 2020 года № 640, которым предусмотрено обновление требований к осуществлению деятельности по торговле финансовыми инструментами, а именно брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга и управления портфелем финансовых инструментов.
Предусматривается обновление требований к деятельности инвестиционных фирм, в частности в части:
- внутренних документов инвестиционной фирмы;
- операционных требований и ограничений;
- заключения личных сделок;
- мер по предотвращению конфликта интересов;
- использования программно-технического комплекса;
- процедур предотвращения злоупотреблений на рынках капитала;
- работы с клиентами, в частности информирования об услугах и финансовых инструментах, оценивания клиентов, применения мер для достижения наилучшего результата для клиента, а также отчетности;
- осуществления деятельности по управлению портфелем финансовых инструментов и андеррайтингу;
- предоставления инвестиционных советов и осуществления инвестиционных исследований;
- деятельности маркет-мейкеров;
- осуществления маржинальных операций.
Кроме того, с целью имплементации положений законодательства ЕС, проектом предусматривается введение института связанных агентов и внедрение в деятельность инвестиционных фирм инструментов поддержки рыночной цены, в частности мер стабилизации.
Обсуждение указанного проекта будет продолжаться до 16 января 2026 года. Свои комментарии и предложения просим направлять на электронный адрес: [email protected].
Подписывайтесь на наш Тelegram-канал t.me/sudua и на Google Новости SUD.UA, а также на наш VIBER, страницу в Facebook и в Instagram, чтобы быть в курсе самых важных событий.
