НБУ оштрафовал пять банков и шесть финансовых учреждений за нарушения
Нацбанк наложил штрафы и письменные предупреждения на пять банков и шесть небанковских финансовых учреждений за нарушение требований законодательства о предотвращении отмывания доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (ПВК/ФТ), а также валютного законодательства, об этом сообщили в НБУ.
Среди основных нарушений банков – ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода, отсутствие эффективных внутренних документов и процедур для контроля рисков, несоблюдение правил проверки клиентов, включая политически значимых лиц, а также несвоевременное предоставление информации и документов по запросам НБУ.
Наибольшие штрафы получили:
- АО «МИБ» – 13,515 млн грн за нарушение требований ПВК/ФТ и 1 млн грн за нарушение валютного законодательства;
- АО «ТАСКОМБАНК» – 10 млн грн за нарушение ПВК/ФТ;
- АО «Ощадбанк» – 5,5 млн грн за недостатки в проверке клиентов и ведении внутренних документов;
- АО «МОТОР-БАНК» – 3 млн грн за ненадлежащую проверку клиентов и риск-ориентированный подход;
- АО «КЛИРИНГОВЫЙ ДОМ» – 200 тыс. грн за нарушение порядка уведомления о решении специально уполномоченного органа.
Среди небанковских финансовых учреждений штрафы получили: ЧП «ЕВ.РО.ЛОМБАРД», ООО «ЕВ.РО. ФИНАНСЫ», ООО «ФК ГОЛДАНА ПЛЮС», ООО «ФК «ФОРВАРД ФИНАНС», ООО «ФК «АКСИОМА», ООО «ФК «ЦЕНТРОФИНАНС» и ООО «ЛАЙТ ФИНАНС». Суммы штрафов колебались от 51 тыс. грн до 595 тыс. грн, в частности за нарушение внутренних процедур ПВК/ФТ, ненадлежащую проверку клиентов и задержки в представлении отчетности в НБУ.
Подписывайтесь на наш Тelegram-канал t.me/sudua и на Google Новости SUD.UA, а также на наш VIBER, страницу в Facebook и в Instagram, чтобы быть в курсе самых важных событий.
