Адвокати стали суб’єктами фінансового моніторингу

28 квітня набрав чинності Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

У Законі міститься чимало нововведень, які стосуються адвокатів, аудиторів, нотаріусів і взагалі юристів.

З дня набрання чинності Законом суб’єктами первинного фінансового моніторингу стали:

а) суб’єкти аудиторської діяльності;

б) бухгалтери, суб’єкти господарювання, що надають послуги з бухгалтерського обліку;

в) суб’єкти господарювання, що здійснюють консультування з питань оподаткування;

г) адвокатські бюро, адвокатські об’єднання та адвокати, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально;

ґ) нотаріуси;

д) суб’єкти господарювання, що надають юридичні послуги;

Законом вони визначаються як спеціально визначені суб’єкти первинного фінансового моніторингу (крім осіб, які надають послуги в рамках трудових правовідносин).

Хоча їх повноваження у цій сфері значно обмежуються (наприклад, у частині виявлення, реєстрації та зберігання інформації про порогові фінансові операції).

Згідно із Законом виконання обов’язків суб’єкта первинного фінансового моніторингу забезпечується:

адвокатськими бюро, адвокатськими об’єднаннями та адвокатами, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально, нотаріусами, суб’єктами господарювання, що надають юридичні послуги, якщо вони беруть участь, діючи від імені та/або за дорученням клієнта, у будь-якій фінансовій операції та/або допомагають клієнту планувати чи здійснювати операцію щодо:

-купівлі-продажу нерухомості або управління майном при фінансуванні будівництва житла;

-купівлі-продажу суб’єктів господарювання та корпоративних прав;

-управління коштами, цінними паперами або іншими активами клієнта;

-відкриття та/або управління банківським рахунком або рахунком у цінних паперах;

-залучення коштів, необхідних для створення юридичних осіб та фондів, забезпечення їх діяльності або управління ними;

-створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами, фондами, трастами або іншими подібними правовими утвореннями.

Нотаріуси, адвокатські бюро, адвокатські об’єднання, адвокати, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально, особи, які надають юридичні послуги, можуть не виконувати обов’язки щодо здійснення належної перевірки клієнта та не повідомляти спеціально уповноважений орган про свої підозри у разі надання послуг щодо захисту клієнта, представництва його інтересів у судових органах та у справах досудового врегулювання спорів або надання консультацій щодо захисту та представництва клієнта.

Державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації злочинних доходів здійснюються щодо адвокатських бюро, адвокатських об’єднань та адвокатів, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально; нотаріусів; суб’єктів господарювання, що надають юридичні послуги; осіб, які надають послуги щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами буде здійснювати Міністерство юстиції України (стаття 18 Закону).

Що саме та як буде регулювати Мін’юст поки що незрозуміло.

 «Судово-юридична газета» також розповідала, що новий закон про фінмоніторинг вносить зміни до процесуальних кодексів та додає судам нову звітність.

Підписуйтесь на наш Telegram-канал, щоб бути в курсі найважливіших подій.