Дисциплінарне стягнення може завадити адвокату чи арбітражному керуючому працювати у керівництві банку: НБУ вніс зміни

11:40, 24 липня 2022
Встановлено нові ознаки небездоганної ділової репутації: тепер банки мають подати до НБУ витяги з анкет власників суттєвої участі у банку, керівників банку, менеджерів для перевірки цих ознак.
Дисциплінарне стягнення може завадити адвокату чи арбітражному керуючому працювати у керівництві банку: НБУ вніс зміни
Слідкуйте за актуальними новинами у соцмережах SUD.UA

Національний банк України вніс зміни до Положення про ліцензування банків. Постановою змінено ознаки небездоганної ділової репутації власників та керівників банків

«З огляду на нові ознаки небездоганної ділової репутації, у Постанові встановлено строки подання банками до НБУ витягів з анкет власників суттєвої участі у банку, керівників банку для перевірки цих ознак», — йдеться у повідомленні НБУ.

Банки України мають забезпечити подання до НБУ витягів з анкет власників істотної участі в банку, керівників банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера банку за формою, затвердженою розпорядчим актом Національного банку України та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку України, з таблицями, що містять загальну інформацію щодо особи, інформацію щодо її ділової репутації тощо.

А саме Національний банк уніс зміни до Положення про ліцензування банків та постанови Правління Національного банку України від 22 грудня 2018 року № 149, якою затверджено Положення.  Зокрема, змінами до Положення визначено:

  • що будь-які документи можуть подаватися до Національного банку як у паперовому, так і в електронному вигляді;
  • випадки, коли Національний банк має право вимагати від юридичної особи, яка набуває або збільшує істотну участь у банку, надання документів та інформації для підтвердження перебування грошових коштів, які вноситимуться в капітал банку, у безготівковій формі на рахунках, відкритих у фінансових установах;
  • випадки, коли фізична особа, яка набуває або збільшує істотну участь у банку, може не подавати до Національного банку документи та інформацію для підтвердження перебування грошових коштів, які вноситимуться в капітал банку, у безготівковій формі на рахунках, відкритих у фінансових установах.

Доповнено перелік ознак небездоганної ділової репутації юридичних осіб такими ознаками:

  • особа зареєстрована чи є податковим резидентом або її місцезнаходженням є держава, що здійснює/здійснювала збройну агресію проти України;
  • особу внесено до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, який веде Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку;
  • публічні обтяження чи заборона торгівлі цінними паперами юридичної особи або зупинка розміщення акцій у зв’язку з визнанням емісії недобросовісною чи застосування спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій);
  • володіння істотною участю (можливість істотного впливу) у фінансовій установі, іноземній фінансовій установі, віднесеній до категорії неплатоспроможних або визнаній банкрутом, або в якої відкликано ліцензію, або яку виключено з реєстру відповідних установ (раніше це стосувалося лише банків).

Також оновлено перелік ознак небездоганної ділової репутації фізичних осіб, зокрема додано такі ознаки:

  • особа є громадянином чи податковим резидентом або місцем її постійного проживання є держава, що здійснює/здійснювала збройну агресію проти України;
  • набрання законної сили рішенням суду щодо особи за порушення вимог антикорупційного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про фінансові послуги;
  • звільнення особи з посади судді, прокурора, працівника правоохоронного органу, з державної служби чи служби в органах місцевого самоврядування у зв’язку з притягненням до дисциплінарної відповідальності;
  • застосування до особи дисциплінарного стягнення у вигляді позбавлення права на зайняття адвокатською діяльністю, нотаріальною діяльністю чи діяльністю арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора), на здійснення діяльності приватного виконавця;
  • володіння істотною участю (можливість істотного впливу) або перебування в складі органу управління/контролю чи на посаді керівника фінансової установи, іноземної фінансової установи, віднесеної до категорії неплатоспроможних або визнаної банкрутом, або в якої відкликано ліцензію, або яку виключено з реєстру відповідних установ (раніше це стосувалося лише банків).

Також Постановою продовжено строки приведення банками приміщень, у яких обслуговуються клієнти, у відповідність до вимог щодо забезпечення доступу маломобільних груп населення до відділень банків. Відповідні норми містить постанова Правління Національного банку України від 21 липня 2022 року № 155 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", яка набрала чинності з 23 липня 2022 року.

Підписуйтесь на наш telegram-канал t.me/sudua та на Youtube Право ТВ, а також на нашу сторінку у Facebook та в Instagram, щоб бути в курсі найважливіших подій. 

Автор: Наталя Мамченко

XX з’їзд суддів України – онлайн-трансляція – день перший
Telegram канал Sud.ua
XX з’їзд суддів України – онлайн-трансляція – день перший
Головне про суд
Сьогодні день народження святкують
  • Лілія Максименко
    Лілія Максименко
    суддя Запорізького окружного адміністративного суду