Дисциплинарное взыскание может помешать адвокату или арбитражному управляющему работать в руководстве банка: НБУ внес изменения

Национальный банк Украины внес изменения в Положение о лицензировании банков. Постановлением изменены признаки небезупречной деловой репутации владельцев и руководителей банков.

«Ввиду новых признаков небезупречной деловой репутации, в Постановлении установлены сроки предоставления банками в НБУ выписок из анкет владельцев существенного участия в банке, руководителей банка для проверки этих признаков», — говорится в сообщении НБУ.

Банки Украины должны обеспечить представление в НБУ выписок из анкет владельцев существенного участия в банке, руководителей банка, руководителя подразделения внутреннего аудита, главного риск-менеджера, главного комплаенс-менеджера банка по форме, утвержденной распорядительным актом Национального банка Украины и размещенной на странице официального Интернет- представительства Национального банка Украины, с таблицами, содержащими общую информацию о личности, информацию о его деловой репутации и т. д.

А именно Национальный банк внес изменения в Положение о лицензировании банков и постановление Правления Национального банка Украины от 22 декабря 2018 г. № 149, которым утверждено Положение. В частности, изменениями в Положение определены:

• что любые документы могут подаваться в Национальный банк как в бумажном, так и в электронном виде;
• случаи, когда Национальный банк имеет право требовать от юридического лица, приобретающего или увеличивающего существенное участие в банке, предоставления документов и информации для подтверждения нахождения денежных средств, которые будут вноситься в капитал банка, в безналичной форме на счетах, открытых в финансовых учреждениях;
• случаи, когда физическое лицо, которое принимает или увеличивает существенное участие в банке, может не подавать в Национальный банк документы и информацию для подтверждения нахождения денежных средств, которые будут вноситься в капитал банка, в безналичной форме на счетах, открытых в финансовых учреждениях.

Дополнен список признаков небезупречной деловой репутации юридических лиц следующими признаками:

• лицо зарегистрировано или является налоговым резидентом или его местонахождением является государство, осуществляющее/осуществляющее вооруженную агрессию против Украины;
• лицо внесено в список эмитентов, имеющих признаки фиктивности, который ведет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку;
• публичные обременения или запрет торговли ценными бумагами юридического лица или остановка размещения акций в связи с признанием эмиссии недобросовестной или применения специальных экономических и других ограничительных мер (санкций);
• владение существенным участием (возможность существенного влияния) в финансовом учреждении, иностранном финансовом учреждении, отнесенном к категории неплатежеспособных или признанном банкротом, или у которого отозвана лицензия, или исключенным из реестра соответствующих учреждений (ранее это касалось только банков).

Также обновлен перечень признаков небезупречной деловой репутации физических лиц, в частности, добавлены следующие признаки:

• лицо является гражданином или налоговым резидентом или местом его постоянного проживания является государство, осуществляющее/осуществляющее вооруженную агрессию против Украины;
• вступление в законную силу решения суда в отношении лица за нарушение требований антикоррупционного законодательства, законодательства по вопросам финансового мониторинга, законодательства о финансовых услугах;
• увольнение лица с должности судьи, прокурора, работника правоохранительного органа, государственной службы или службы в органах местного самоуправления в связи с привлечением к дисциплинарной ответственности;
• применение к лицу дисциплинарного взыскания посредством лишения права на занятие адвокатской деятельностью, нотариальной деятельностью или деятельностью арбитражного управляющего (распорядителя имущества, управляющего санацией, ликвидатора), на осуществление деятельности частного исполнителя;
• владение существенным участием (возможность существенного влияния) или пребывания в составе органа управления/контроля или в должности руководителя финансового учреждения, иностранного финансового учреждения, отнесенного к категории неплатежеспособных или признанного банкротом, или у которого отозвана лицензия, или исключенным из реестра соответствующих учреждений (ранее это касалось только банков).

Также Постановлением продлены сроки приведения банками помещений, в которых обслуживаются клиенты, в соответствии с требованиями по обеспечению доступа маломобильных групп населения в отделения банков. Соответствующие нормы содержит постановление Правления Национального банка Украины от 21 июля 2022 года № 155 «О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины», которое вступило в силу 23 июля 2022 года.

Подписывайтесь на наш telegram-канал t.me/sudua и на Youtube Право ТВ, а также на нашу страницу в Facebook и в Instagram, чтобы быть в курсе самых важных событий.

Автор: Наталья Мамченко