Кабмин предлагает изменить порядок финансового мониторинга политически значимых лиц, в том числе депутатов и министров

Правительство предлагает внести изменения в законодательство в части финансового мониторинга политически значимых лиц (РЕР). Соответствующий законопроект 9269 Кабмин зарегистрировал в Верховной Раде 3 мая.

В частности, как сообщает представитель Кабмина Тарас Мельничук, предлагается конкретизировать, что в случае, когда со времени прекращения выполнения политически значимым лицом выдающихся публичных функций прошло более 12 месяцев, и субъект первичного финансового мониторинга (т. е. банк, нотариус и т. п.) во время проведения надлежащей проверки убедится в том, что такое лицо больше не несет риска, присущего политически значимым лицам, субъект первичного финансового мониторинга может не принимать  по отношению к нему, членам его семьи и лицам, связанным с ним, меры, определенные пунктами 2 – 4 ч. 13 статьи 11 Закона «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения».

То есть такой банк, нотариус или другой субъект первичного финмониторинга не должен будет получать разрешение руководителя для установления (продолжения) деловых отношений, проведения финансовых операций на сумму, равную или превышающую сумму в 400 тысяч гривен; не должен будет принимать достаточных мер с целью установления источника состояния (богатства) и источника средств, с которым связаны деловые отношения или операции с такими лицами; или осуществлять на постоянной основе углубленный мониторинг деловых отношений.

Напомним, что политически значимые лица PEP (Politically exposed persons) — физические лица, имеющие или имеющие полномочия по выполнению значительных публичных функций, независимо от места пребывания или места, где они осуществляют их функции.

Законодательством Украины закреплены следующие категории политически значимых лиц:

• национальные публичные деятели
• иностранные публичные деятели
• деятели, выполняющие публичные функции в международных организациях
• связанные с ними лица
• члены их семей

В частности, национальные публичные деятели - физические лица, которые выполняют или выполняли в Украине выдающиеся публичные функции, а именно:

– Президент Украины, Премьер-министр Украины, члены Кабинета Министров Украины и их заместители;

- руководитель постоянно действующего вспомогательного органа, созданного Президентом Украины, его заместители;

- руководитель и заместители руководителя Государственного управления делами;

- руководители аппаратов (секретариатов) государственных органов, не являющихся государственными служащими, должности которых относятся к категории «А»:

- секретарь и заместители Секретаря Совета национальной безопасности и обороны Украины;

- народные депутаты Украины;

- Председатель и члены Правления Национального банка Украины, члены Совета Национального банка Украины;

- председателя и судьи Конституционного Суда Украины, Верховного Суда, высших специализированных судов;

- члены Высшего совета правосудия, члены Высшей квалификационной комиссии судей Украины, члены Квалификационно-дисциплинарную комиссию прокуроров;

- Генеральный прокурор и его заместители;

- председатель Службы безопасности Украины и его заместители;

- директор Национального антикоррупционного бюро Украины и его заместители;

- директор Государственного бюро расследований и его заместители;

- директор Бюро финансовых расследований и его заместители;

- Председатель и члены Национального совета Украины по телевидению и радиовещанию, - председатель и члены Антимонопольного комитета Украины,

- Председатель и члены Национального агентства по предотвращению коррупции,

- председатель и члены Счетной палаты,

- председатель и члены Центральной избирательной комиссии,

- председатели и члены других государственных коллегиальных органов:

Также упомянутым законопроектом Кабмина 9269 предусмотрено:

• расширить признаки пороговой финансовой операции финансовыми операциями клиента, если конечный бенефициарный собственник участника финансовой операции – клиента является гражданином или имеет постоянное местожительство (пребывание, регистрацию) в государстве, осуществляющем вооруженную агрессию против Украины;

• дополнить нормой, согласно которой субъект первичного финансового мониторинга должен обеспечить надлежащее применение риск-ориентированного подхода при обслуживании клиентов, являющихся политически значимыми лицами, членами их семей и лицами, связанными с политически значимыми лицами, с целью присвоения обоснованного уровня риска, предотвращения безосновательного отказа от осуществления финансовых операций и/или установления (продолжения) деловых отношений.

Автор: Наталья Мамченко

Подписывайтесь на наш Тelegram-канал t.me/sudua, на Twitter, а также на нашу страницу в Facebook и в Instagram, чтобы быть в курсе самых важных событий.