НКЦБФР откорректировала аспекты профподготовки работника субъекта первичного финансового мониторинга

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) одобрила проект решения «Об утверждении Порядка прохождения профессиональной подготовки работника субъекта первичного финансового мониторинга, ответственного за проведение финансового мониторинга» на своем плановом заседании 27 мая 2014 года. Сообщает пресс-служба НКЦБФР.

«Принятие указанного проекта регуляторного акта будет способствовать уменьшению финансовой нагрузки на физические лица и упрощению процедуры прохождения профессиональной подготовки работника субъекта первичного финансового мониторинга, ответственного за проведение финансового мониторинга, поскольку теперь не имеет значения, впервые или не впервые лицо претендует на получение квалификационного удостоверения специалиста, – в обоих случаях оно будет выдаваться сроком на три года», – прокомментировал новации директор департамента анализа, стратегии и развития законодательства НКЦБФР Максим Либанов, ответственный за данный вектор деятельности регулятора.

Обращаем внимание, что ключевыми положениями Порядка предусматривается три этапа профессиональной подготовки ответственного работника: получение сертификата на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, прохождение обучения и, собственно, обретение соответствующего свидетельства об обучении, сдача экзамена и получение квалификационного удостоверение специалиста по вопросам финансового мониторинга профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Стоит отметить, что ранее лицо, впервые претендовавшее на получение квалификационного удостоверения специалиста по вопросам финансового мониторинга профессиональных участников рынка ценных бумаг, должно было пройти курс долгосрочного обучения (не менее 72 часов) и, в случае успешности экзамена, получить квалификационное удостоверение сроком действия один год. Теперь, с принятием изменений в Порядок, такое лицо будет получать удостоверение сроком действия три года. После завершения действия квалификационного удостоверения претендент, как и раньше, должен снова пройти обучение, но уже краткосрочное, и после успешного экзамена получить квалификационное удостоверение сроком действия три года.

Напомним, что первичный финансовый мониторинг – это совокупность мероприятий, которые предотвращают финансирование терроризма и противодействуют легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Субъектами такого мониторинга являются банки, страховые компании, кредитные союзы, финансовые учреждения, ломбарды, казино, лотереи, платежные организации, биржи, компании по управлению активами, операторы почтовой связи, профессиональные участники фондового рынка, нотариусы, аудиторы, адвокаты и много других субъектов хозяйствования.