Для экс-членов ВСП, ВККС и судей КСУ, Верховного Суда, высших спецсудов упростили правила финансового мониторинга

Как известно, политически значимые лица подвергаются усиленному финансовому мониторингу. К ним относятся физические лица, являющиеся национальными, иностранными публичными деятелями и деятелями, выполняющими публичные функции в международных организациях.

В частности, к национальным публичным деятелям относятся:

• руководитель и заместители руководителя Государственного управления делами;
• руководители аппаратов (секретариатов) государственных органов, не являющихся государственными служащими, должности которых относятся к категории «А»;
• Секретарь и заместители Секретаря СБНО;
• народные депутаты Украины;
• Председатель и члены Правления Национального банка Украины, члены Совета НБУ;
• председатель и судьи Конституционного Суда Украины, Верховного Суда, высших специализированных судов;
• члены Высшего совета правосудия, члены Высшей квалификационной комиссии судей Украины, члены Квалификационно-дисциплинарной комиссии прокуроров;
• Генеральный прокурор и его заместители;
• Председатель Службы безопасности Украины и его заместители;
• директор НАБУ и его заместители, директор Государственного бюро расследований и его заместители;
• директор Бюро экономической безопасности Украины и его заместители;
• Председатель и члены Национального совета Украины по телевидению и радиовещанию, Председатель и члены Антимонопольного комитета Украины, Председатель Национального агентства по предотвращению коррупции и его заместители, Председатель и члены Счетной палаты, Председатель и члены Центральной избирательной комиссии, председатели и члены других государственных коллегиальных органов;
• государственные служащие, должности которых относятся к категории «А»;
• руководители органов прокуратуры, руководители областных территориальных органов Службы безопасности Украины, председатели и судьи апелляционных судов;
• руководители административных, управленческих или надзорных органов государственных и казенных предприятий, хозяйственных обществ, государственная доля в уставном капитале которых прямо или косвенно превышает 50 процентов;
• члены руководящих органов политических партий и т.д.

В соответствии с Законом «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» субъект первичного финансового мониторинга, в частности, банк, нотариус, адвокат и т.д. обязан дополнительно при осуществлении проверки в отношении клиентов, которые (конечные бенефициарные владельцы которых) являются политически значимыми лицами, членами их семей и лицами, связанными с политически значимыми лицами, такие меры:

• принимать достаточные меры для установления источника состояния (богатства) и источника средств, с которыми связаны деловые отношения или операции с такими лицами;
• осуществлять на постоянной основе углубленный мониторинг деловых отношений.

В случае если политически значимое лицо перестало выполнять значимые публичные функции, субъект первичного финансового мониторинга обязан продолжать не менее чем в течение двенадцати месяцев учитывать его продолжающиеся риски и принимать меры, пока не убедится в том, что такие риски отсутствуют.

При этом субъект первичного финансового мониторинга должен учитывать риски, остающиеся присущими политически значимому лицу, в частности:

• уровень влияния, который лицо может еще иметь;
• объем полномочий, которыми оно было наделено;
• связь между прошлыми и действующими полномочиями.

Впрочем, как писала «Судебно-юридическая газета», недавно Верховная Рада приняла во втором чтении и в целом проект закона №8008 о внесении изменений в Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» по защите финансовой системы Украины от действий государства, осуществляющего вооруженную агрессию против Украины, и адаптации законодательства к отдельным стандартам FATF и требованиям Директивы ЕС 2018/843, которым сократила срок усиленной финансовой проверки отечественных топ-чиновников до 3 лет.

Принятым законопроектом внесены изменения в статью 1 Закона «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» и определено, что бывшие должностные лица будут иметь статус национальных публичных деятелей, которые выполняли значимые функции, на протяжении 3 лет после отставки.

Это означает, что финансовые операции указанных лиц после подписания закона Президентом Украины, будут проверяться в усиленном режиме в течение 3 лет.

До изменений законодательство не предусматривало ограничение срока усиленной проверки указанных лиц.

Как следует из финального текста законопроекта, данная правка была одобрена уже после рассмотрения правок профильным Комитетом.

«У Законі України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»

пункт 20 після слова «обіймали» доповнити словами «протягом останніх трьох років», а після слова «виконували» – словами «протягом останніх трьох років»;

абзац перший пункту 28 та абзац перший пункту 37 після слова «виконували» доповнити словами «протягом останніх трьох років», - указано в изменениях, которые подписал спикер Руслан Стефанчук. Президент Зеленский пока данный закон еще не подписал.

Автор: Наталья Мамченко

Подписывайтесь на наш Тelegram-канал t.me/sudua, на Twitter, а также на нашу страницу в Facebook и в Instagram, чтобы быть в курсе самых важных событий.